皖科政〔2020〕22號

各市科技局，廣德市科技局、宿松縣科經(jīng)局：

為支持我省新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)發(fā)展，規(guī)范新型研發(fā)機構(gòu)的管理和運行，加快構(gòu)建更加高效的科研體系，有力支撐創(chuàng)新型省份建設(shè)，我廳制定了《安徽省新型研發(fā)機構(gòu)認(rèn)定管理與績效評價辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

附件：安徽省新型研發(fā)機構(gòu)認(rèn)定管理與績效評價辦法.docx

安徽省科技廳

2020年９月１日

安徽省新型研發(fā)機構(gòu)認(rèn)定管理

與績效評價辦法

第一章 總則

第一條 為貫徹落實科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號），依據(jù)《安徽省貫徹落實〈國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要〉實施方案》和《安徽省人民政府支持科技創(chuàng)新若干政策》（皖政〔2017〕52號）等文件精神，進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范安徽省新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展，制定本辦法。

第二條 安徽省新型研發(fā)機構(gòu)是指在安徽省內(nèi)注冊設(shè)立并運營，聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構(gòu)，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)。

第三條 新型研發(fā)機構(gòu)是全省科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，主要功能是：面向全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級的重點領(lǐng)域，開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及研發(fā)服務(wù)等活動。

第四條 發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)，堅持“誰舉辦、誰負(fù)責(zé)，誰設(shè)立、誰撤銷”。舉辦單位（業(yè)務(wù)主管單位、出資人）應(yīng)當(dāng)為新型研發(fā)機構(gòu)管理運行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障，引導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)。

第五條 省科技廳負(fù)責(zé)指導(dǎo)推動全省新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)發(fā)展，組織開展安徽省新型研發(fā)機構(gòu)的申報、認(rèn)定、定期評估、績效評價和動態(tài)管理，制訂并發(fā)布有關(guān)政策文件。各省轄市、省直管縣科技管理部門是新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的服務(wù)管理主體和監(jiān)督主體，負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)的引進(jìn)、培育、組建、認(rèn)定、日常管理和監(jiān)督等工作，并采取政策措施支持本轄區(qū)內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)運行。

第二章 認(rèn)定與評價

第六條 申報安徽省新型研發(fā)機構(gòu)須符合以下條件：

1．具備獨立法人資格。申報單位須是在安徽省內(nèi)注冊，具有獨立法人資格的組織或機構(gòu)，具有一定的經(jīng)濟(jì)實力和相對穩(wěn)定的資金來源，主要辦公和科研場所設(shè)在安徽省，注冊后運營2年以上。

2．擁有多元化的投資主體。由單一主體所持有的財政資金舉辦，且主要收入來源為長期穩(wěn)定財政資金投入的研發(fā)機構(gòu)，原則上不予受理。

3．具有以下研發(fā)條件。

（1）研發(fā)人員占職工總數(shù)比例原則上不低于40%，且不少于20人。

（2）上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出占當(dāng)年收入總額比例原則上不低于30%。

（3）具備進(jìn)行研究、開發(fā)和試驗所需科研儀器、設(shè)備和固定場地。

4．實行靈活開放的體制機制。

（1）管理制度健全。具有現(xiàn)代化的管理體制，擁有明確的人事、薪酬、行政和經(jīng)費等內(nèi)部管理制度。

（2）運行機制高效。包括市場化的決策機制、高效率的成果轉(zhuǎn)化機制等。

（3）引人機制靈活。包括市場化的薪酬機制、企業(yè)化的收益分配機制、開放型的引人和用人機制等。

5．擁有明確的業(yè)務(wù)發(fā)展方向。

符合國家和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，以開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)活動為主，具有明確的研發(fā)方向和清晰的發(fā)展戰(zhàn)略，在前沿技術(shù)研究、工程技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)與孵化育成等方面有鮮明特色。

6．具有相對穩(wěn)定的收入來源。

主要包括出資方投入，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢收入，政府購買服務(wù)收入以及承接科研項目獲得的經(jīng)費等。主營業(yè)務(wù)收入主要來自科技創(chuàng)新活動，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、政府購買技術(shù)性服務(wù)收入和技術(shù)股權(quán)投資收益占年收入總額的比例原則上不低于60%。

第七條 新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)全面加強黨的建設(shè)。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》規(guī)定，設(shè)立黨的組織，充分發(fā)揮黨組織在新型研發(fā)機構(gòu)中的戰(zhàn)斗堡壘作用，強化政治引領(lǐng)，切實保證黨的領(lǐng)導(dǎo)貫徹落實到位。

第八條 安徽省新型研發(fā)機構(gòu)申報認(rèn)定程序如下：

1．自評申報。省科技廳發(fā)布申報通知，對照本辦法和申報通知，自評符合申報條件的單位登錄安徽省科技管理信息系統(tǒng)，在規(guī)定時間內(nèi)完成申報表填報及有關(guān)證明材料上傳。

2．審核推薦。申報單位所在市或省直管縣科技管理部門負(fù)責(zé)對申報材料進(jìn)行審核并對審核通過的提出推薦意見，省科技廳根據(jù)審核意見受理申報。紙質(zhì)申報材料及審核意見須按要求打印并加蓋單位公章，由審核單位送交指定業(yè)務(wù)受理窗口。

3．形式審查。省科技廳委托第三方服務(wù)機構(gòu)對申報材料的完整性和規(guī)范性進(jìn)行形式審查，符合要求的進(jìn)入評審論證環(huán)節(jié)。

4．評審論證。評審論證包括網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審、現(xiàn)場考察等多種形式。省科技廳按照有關(guān)規(guī)定，提出評審標(biāo)準(zhǔn)和要求，委托第三方組織專家進(jìn)行評審論證，根據(jù)評審論證意見視情選擇部分申報單位進(jìn)行現(xiàn)場考察。

5．結(jié)果公示。省科技廳主管處室根據(jù)專家評審論證意見及現(xiàn)場考察情況，提出認(rèn)定意見并提請廳會議研究通過后，在省科技廳網(wǎng)站上進(jìn)行公示。

6．發(fā)布名錄。省科技廳對公示無異議的申報機構(gòu)，按年度統(tǒng)一發(fā)文公布安徽省新型研發(fā)機構(gòu)名錄，授予“安徽省新型研發(fā)機構(gòu)”稱號。

第九條 申報認(rèn)定安徽省新型研發(fā)機構(gòu)的單位須提交以下材料：

1．安徽省新型研發(fā)機構(gòu)申報表（附件1）；

2．經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)出具的上一年度財務(wù)會計報告（包括會計報表、會計報表附注和財務(wù)情況說明書）及上一年度研究開發(fā)費用情況表，并附研究開發(fā)活動說明材料；

3．機構(gòu)章程和管理制度（包括人才引培、薪酬激勵、成果轉(zhuǎn)化、科研項目管理、研發(fā)經(jīng)費核算等）；

4．近兩年承擔(dān)的市級以上政府和企業(yè)科技計劃項目、自主立項研發(fā)項目、合作及委托研發(fā)項目等清單（包括項目名稱、項目下達(dá)部門、編號、合作或委托單位、金額、起止時間）、立項證明或合同復(fù)印件等；

5．近兩年科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化清單（包括成果名稱、成果形式、成果登記時間、轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化收入及技術(shù)交易合同等相關(guān)證明材料）或創(chuàng)業(yè)與孵化育成企業(yè)清單（包括服務(wù)、創(chuàng)辦、孵化企業(yè)等材料）以及設(shè)立創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金，開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新等證明材料；

6．其他相關(guān)證明材料。

第十條 省科技廳委托第三方中介機構(gòu)對安徽省新型研發(fā)機構(gòu)進(jìn)行績效評價。對新認(rèn)定的，在認(rèn)定后的第二年，對照績效評價指標(biāo)體系，進(jìn)行評價。評價結(jié)果為合格及以上的繼續(xù)保留2年安徽省新型研發(fā)機構(gòu)稱號，此后每2年評價一次。參與績效評價的安徽省新型研發(fā)機構(gòu)，須對照績效評價指標(biāo)體系（附件2），登錄安徽省科技管理信息系統(tǒng)，填寫上兩個自然年度的各項指標(biāo)數(shù)據(jù)，并提交相關(guān)證明材料。不參與評價或評價結(jié)果為不合格的，取消安徽省新型研發(fā)機構(gòu)稱號。

評價得分60分以下的為不合格，60—70分的為合格，70—85的為良好，85分以上的為優(yōu)秀。

第三章 支持措施

第十一條 符合條件的安徽省新型研發(fā)機構(gòu)，可適用以下政策措施。

1．根據(jù)績效評價結(jié)果，省科技廳視情擇優(yōu)給予經(jīng)費后補助，支持其開展研發(fā)活動、招引人才團(tuán)隊、建設(shè)創(chuàng)新平臺、提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)能力等。

2．可按照要求申報國家及省級科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃等有關(guān)政府科技項目、科技創(chuàng)新基地和人才計劃。

3．按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等規(guī)定，通過股權(quán)出售、股權(quán)獎勵、股票期權(quán)、項目收益分紅、崗位分紅等方式，激勵科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化。

4．企業(yè)類新型研發(fā)機構(gòu)可按照國家規(guī)定享受稅前加計扣除政策，并可申請認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)，享受相應(yīng)稅收優(yōu)惠。

5．對省委省政府重點扶持的機構(gòu)，采取“一事一議”的方式，單獨組織申報認(rèn)定。

第四章 管理與責(zé)任

第十二條 安徽省新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)實行信息披露制度，通過公開渠道面向社會公開重大事項、年度報告等。發(fā)生名稱變更、投資主體變更、重大人員變動等重大事項變化的，應(yīng)在事后3個月內(nèi)以書面形式向省科技廳報告，進(jìn)行資格核實后，維持有效期不變。如不提出申請或資格核實不通過的，取消安徽省新型研發(fā)機構(gòu)稱號。

第十三條 安徽省新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)在每年3月份前按照要求填寫上年度研發(fā)和經(jīng)營活動基本信息，并向省科技廳提交上一年度工作總結(jié)報告（包括機構(gòu)的建設(shè)進(jìn)展情況、科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)指標(biāo)及下年度建設(shè)計劃等）。

第十四條 安徽省新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)按要求參加科技統(tǒng)計，如實填報 R&D 經(jīng)費支出情況。獲得財政專項資金資助的新型研發(fā)機構(gòu)，須遵守財政、財務(wù)規(guī)章制度和財經(jīng)紀(jì)律，自覺接受監(jiān)督檢查。專項資金實行專賬核算、專款專用，并納入研發(fā)投入統(tǒng)計。對未按要求參加科技統(tǒng)計、嚴(yán)格財政資金管理的新型研發(fā)機構(gòu)，取消其安徽省新型研發(fā)機構(gòu)稱號。

第十五條 建立安徽省新型研發(fā)機構(gòu)監(jiān)督問責(zé)機制。申報單位應(yīng)加強科研誠信和科研倫理建設(shè)，如實填寫安徽省新型研發(fā)機構(gòu)申報、評價材料和提交相關(guān)證明材料，對于弄虛作假的行為，一經(jīng)查實， 3年內(nèi)不得申報認(rèn)定，并納入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫。已通過認(rèn)定的機構(gòu)在有效期內(nèi)如有失信或違法行為，將取消安徽省新型研發(fā)機構(gòu)稱號，追回財政支持資金，并依法依規(guī)追究責(zé)任。

對發(fā)生違反科技計劃、資金等管理規(guī)定，違背科研倫理、學(xué)風(fēng)作風(fēng)、科研誠信等行為的安徽省新型研發(fā)機構(gòu)，省科技廳將移交有關(guān)單位依法依規(guī)追究責(zé)任。

第十六條 各市、省直管縣科技局在認(rèn)定、績效評價過程中，存在把關(guān)不嚴(yán)等未履職盡責(zé)的，在全省科技系統(tǒng)予以通報批評；各級評審專家、評審工作人員等在評審過程中存在徇私舞弊、有違公平公正等行為的，按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。

第五章 附則

第十七條 各市、省直管縣科技局可參照本辦法制定相關(guān)實施細(xì)則，開展本級新型研發(fā)機構(gòu)認(rèn)定管理與績效評價等工作。

第十八條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行，原《安徽省新型研發(fā)機構(gòu)認(rèn)定管理與績效評價辦法（試行）》同時廢止。

附件1．安徽省新型研發(fā)機構(gòu)申報表

2．績效評價指標(biāo)體系