為深入貫徹落實(shí)中央、省、市關(guān)于做好“六穩(wěn)”“六保”工作系列部署，進(jìn)一步給市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)力做“減法”，給市場(chǎng)信心做“加法”，給優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境做“乘法”，合肥市市場(chǎng)監(jiān)管局在堅(jiān)持科學(xué)、民主、合法決策的基礎(chǔ)上，決定全面推行包容審慎精準(zhǔn)監(jiān)管機(jī)制，于近日推出行政審批容缺受理清單、輕微違法行為不予處罰清單，違法行為減輕、從輕處罰清單、從重處罰清單，以及信用扶持清單共六項(xiàng)清單制度。六項(xiàng)清單共涉及300個(gè)事項(xiàng)，其中，容缺受理30項(xiàng)、不予處罰153項(xiàng)、減輕處罰42項(xiàng)、從輕處罰46項(xiàng)、從重處罰22項(xiàng)、信用扶持措施7項(xiàng)。

一、制度背景。六項(xiàng)清單旨在進(jìn)一步激勵(lì)市場(chǎng)主體及時(shí)自我糾錯(cuò)，營(yíng)造寬松的政策環(huán)境，給創(chuàng)業(yè)者更多成長(zhǎng)空間，促進(jìn)新經(jīng)濟(jì)、新業(yè)態(tài)、新模式健康發(fā)展。通過(guò)固化疫情期間政策利好，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體的扶持幫助，努力發(fā)揮政策最大最優(yōu)效應(yīng)，真正做到惠企利民，支持市場(chǎng)主體創(chuàng)業(yè)發(fā)展。

二、制定過(guò)程。依據(jù)《行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》等法律法規(guī)，學(xué)習(xí)借鑒先發(fā)地區(qū)制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合合肥市市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法實(shí)際，起草了《六項(xiàng)清單》的初稿，面對(duì)面聽(tīng)取了省市場(chǎng)局、省藥監(jiān)局、市司法局相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、處室的意見(jiàn)，書(shū)面征求了本局各處室、各直屬單位和各縣（市）區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局的意見(jiàn)建議。組織上級(jí)機(jī)關(guān)、市司法局、市司法機(jī)關(guān)、市檢察機(jī)關(guān)理論和實(shí)務(wù)專家召開(kāi)研討會(huì)1次，組織行業(yè)協(xié)會(huì)和市場(chǎng)主體代表召開(kāi)座談會(huì)2次，對(duì)制度設(shè)計(jì)和清單內(nèi)容進(jìn)行了交流探討。對(duì)收集到的150余條意見(jiàn)建議進(jìn)行了認(rèn)真梳理分析，合理、可行的意見(jiàn)和建議均予以采納。對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)一步修改完善后形成《六項(xiàng)清單》送審稿，提交局長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)后，提請(qǐng)市司法局進(jìn)行合法性審查。

三、主要內(nèi)容。《六項(xiàng)清單》從制定依據(jù)、基本原則、適用范圍、清單含義、附則等方面進(jìn)行了規(guī)定。

（一）制定的依據(jù)。主要是《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)管管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件。

（二）遵循的原則。一是優(yōu)化政務(wù)服務(wù)。深化“放管服”改革，不斷優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，推行“邊補(bǔ)齊材料、邊受理審核”的“容缺受理”行政審批服務(wù)。二是體現(xiàn)過(guò)罰相當(dāng)。按照寬嚴(yán)相濟(jì)的思路，堅(jiān)持過(guò)罰相當(dāng)、教育與處罰相結(jié)合的原則，將行政處罰具體適用情節(jié)具體化、標(biāo)準(zhǔn)化，方便實(shí)際操作。三是倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信。充分發(fā)揮信用監(jiān)管與扶持功能，促進(jìn)信用監(jiān)管水平大幅提升，監(jiān)管對(duì)象誠(chéng)信意識(shí)顯著增加。

（三）適用條件。在市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法過(guò)程中，對(duì)新經(jīng)濟(jì)、新業(yè)態(tài)、新模式領(lǐng)域和一般投資經(jīng)營(yíng)行為以及不觸碰安全底線的，全面推進(jìn)包容審慎監(jiān)管、服務(wù)；對(duì)觸碰市場(chǎng)監(jiān)管紅線的食品、藥品、產(chǎn)品質(zhì)量、特種設(shè)備等領(lǐng)域的嚴(yán)重違法行為，依法嚴(yán)格從重查處。

（四）含義與內(nèi)容。

容缺受理清單：是指在市場(chǎng)主體登記注冊(cè)領(lǐng)域積極探索“容缺后補(bǔ)”審批機(jī)制，推行“邊補(bǔ)齊材料、邊受理審核”的“容缺受理”服務(wù)。

不予處罰清單：是指對(duì)輕微違法行為建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，推廣采取責(zé)令改正、行政告誡等柔性執(zhí)法措施，對(duì)及時(shí)糾正或積極主動(dòng)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。

減輕處罰清單：是指對(duì)符合減輕處罰情形的違法行為，適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包含減少法定處罰種類、在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不進(jìn)行并處等在法定處罰幅度以下予以處罰。其中，罰款的數(shù)額原則上應(yīng)當(dāng)?shù)陀谛姓幜P的起點(diǎn)，但不低于法定處罰幅度下限數(shù)額的10％。

從輕處罰清單：是指對(duì)符合從輕處罰情形的違法行為，在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額原則上應(yīng)當(dāng)高于行政處罰的起點(diǎn)，但不高于法定處罰幅度下限數(shù)額的30％。

從重處罰清單：是指對(duì)符合從重處罰情形的違法行為，在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。

信用扶持清單：是指在日常監(jiān)管、行政執(zhí)法、信息公示、信用修復(fù)等信用監(jiān)管工作中，依法依規(guī)采取的信用激勵(lì)措施。對(duì)輕微失信者，實(shí)施包容審慎信用管理措施；對(duì)符合信用修復(fù)條件者，激勵(lì)引導(dǎo)其主動(dòng)改正違法失信行為，消除不良社會(huì)影響。

（五）附則規(guī)定。鑒于六項(xiàng)清單很多內(nèi)容是創(chuàng)新項(xiàng)目，考慮到制定依據(jù)相關(guān)法律政策的立改廢情況及執(zhí)法實(shí)踐，為保證政策的可操行性和執(zhí)行效果，規(guī)定清單適時(shí)予以調(diào)整機(jī)制，決定試行期為一年。

四、創(chuàng)新舉措。一是嚴(yán)格執(zhí)法與柔性監(jiān)管相結(jié)合。通過(guò)推行容缺受理與信用扶持措施，在堅(jiān)持依法行政的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步引導(dǎo)和激發(fā)企業(yè)誠(chéng)信守法意識(shí)，以柔性監(jiān)管服務(wù)支持市場(chǎng)主體創(chuàng)業(yè)發(fā)展。二是實(shí)現(xiàn)監(jiān)管彈性與規(guī)范性相結(jié)合。對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管處罰事項(xiàng)，推出包容審慎措施，建立健全市場(chǎng)主體容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，使市場(chǎng)監(jiān)管既有彈性又具規(guī)范性，執(zhí)法裁量情形更具體、更靈活。三是寬嚴(yán)相濟(jì)相結(jié)合。分清執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)、情形，大力推進(jìn)“精準(zhǔn)執(zhí)法”。一方面，對(duì)涉及新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等領(lǐng)域的一般違法行為，只要不觸碰安全底線，進(jìn)行適度、有效監(jiān)管；另一方面，對(duì)涉及市場(chǎng)監(jiān)管紅線的食品、藥品、產(chǎn)品質(zhì)量、特種設(shè)備等領(lǐng)域的嚴(yán)重違法行為，綜合考慮主觀惡意、侵害對(duì)象、社會(huì)危害性、社會(huì)影響等因素，依法審慎、從重處罰。四是實(shí)現(xiàn)處罰與教育相結(jié)合。無(wú)論是對(duì)不罰清單，還是減輕從輕處罰抑或從重處罰情形，均明確了預(yù)警提示、柔性執(zhí)法等配套監(jiān)管服務(wù)措施，既幫助執(zhí)法對(duì)象特別是違法主體及時(shí)糾錯(cuò)改正，也有利于實(shí)現(xiàn)法律規(guī)定的處罰與教育相結(jié)合的宗旨。

五、下一步工作安排

一是廣泛進(jìn)行宣傳解讀。通過(guò)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、召開(kāi)座談會(huì)、案例研討會(huì)等方式，督促全市市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)，準(zhǔn)確把握六項(xiàng)清單的精神實(shí)質(zhì)和內(nèi)涵，切實(shí)做好政策宣傳解讀工作。

二是全面加強(qiáng)指導(dǎo)督促。通過(guò)實(shí)地調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等形式，指導(dǎo)督促全市市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法人員結(jié)合工作實(shí)際，制定六項(xiàng)清單的具體落實(shí)舉措，促進(jìn)執(zhí)法行為進(jìn)一步規(guī)范，推動(dòng)執(zhí)法水平進(jìn)一步提高。

三是適時(shí)開(kāi)展監(jiān)督考核。通過(guò)案卷評(píng)查、執(zhí)法檢查等監(jiān)督工作，動(dòng)態(tài)審視《六項(xiàng)清單》各項(xiàng)規(guī)定落實(shí)情況，并且將六項(xiàng)清單執(zhí)行情況作為貫徹落實(shí)中央、省、市關(guān)于做好“六穩(wěn)”“六?！惫ぷ飨盗胁渴鸬闹匾e措，作為依法行政考核的重要內(nèi)容，推動(dòng)清單內(nèi)容得到真正落實(shí)。