根據(jù)《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建方案》等相關(guān)要求，現(xiàn)公開征集安徽省新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)主題基金子基金管理機(jī)構(gòu)（第一批）。有關(guān)事項(xiàng)公告如下。

一、安徽省新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)主題基金基本情況

安徽省新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)主題基金總規(guī)模不低于300億元，以母子基金架構(gòu)運(yùn)行。其中，母基金規(guī)模不低于125億元，存續(xù)期10年，安徽啟航鑫睿私募基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱“啟航鑫睿”）為母基金管理機(jī)構(gòu)，以參股子基金為主，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，助推安徽省新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)提質(zhì)擴(kuò)量增效和“雙招雙引”。

子基金管理費(fèi)原則上按不高于實(shí)繳規(guī)模的2%收取，基金退出期管理費(fèi)按照已投未退的投資金額作為收取基數(shù)。延長(zhǎng)期不收取管理費(fèi)。子基金管理機(jī)構(gòu)超額業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)的門檻收益率原則上不低于6.5%。

對(duì)違反中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止性投資行業(yè)、未達(dá)到返投比例、不符合省新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、不符合省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建方案等規(guī)定的情形，母基金管理機(jī)構(gòu)可對(duì)子基金的投資項(xiàng)目的合規(guī)性行使一票否決權(quán)或采取其他方式對(duì)子基金進(jìn)行監(jiān)管。

二、申報(bào)子基金要求

（一）組織形式、存續(xù)期及注冊(cè)區(qū)域

子基金可為有限合伙制或公司制，存續(xù)期不超過(guò)母基金運(yùn)營(yíng)期限，原則上應(yīng)注冊(cè)在安徽省內(nèi)。

（二）出資比例

母基金參股子基金比例原則上不超過(guò)子基金實(shí)繳規(guī)模的20%，對(duì)業(yè)績(jī)突出、本土服務(wù)能力強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)資源豐富的管理機(jī)構(gòu)所管理的子基金參股比例可最高放寬至30%，但省、市、縣三級(jí)財(cái)政資金、政府引導(dǎo)基金或母基金（僅指政府出資部分）、地方國(guó)有獨(dú)資企業(yè)實(shí)際出資子基金的總和不得高于子基金實(shí)繳總額的50%。具體出資比例將結(jié)合機(jī)構(gòu)募資能力、業(yè)績(jī)能力、本土服務(wù)能力、產(chǎn)業(yè)資源、落地區(qū)域等要素具體商談。

（三）投資領(lǐng)域

子基金應(yīng)主要投資于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其上下游，具體包括集成電路、新型顯示、智能終端、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、5G/6G、空天信息、云計(jì)算和大數(shù)據(jù)、軟件和信息技術(shù)服務(wù)、量子科技等重點(diǎn)領(lǐng)域及其材料、設(shè)備等產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關(guān)領(lǐng)域。

（四）基金規(guī)模

單支子基金規(guī)模原則上不低于10億元。

（五）返投要求

子基金投資于安徽省注冊(cè)企業(yè)的資金不低于母基金出資的1.2倍。對(duì)于以下情形可將子基金投資于安徽省以外被投企業(yè)的投資額計(jì)算為子基金投資于安徽省注冊(cè)企業(yè)的投資額，具體包括：

1．在基金存續(xù)期內(nèi)，安徽省以外的被投企業(yè)注冊(cè)地遷往省內(nèi)（5年內(nèi)遷出的除外），或被安徽省注冊(cè)企業(yè)收購(gòu)（僅限于控股型收購(gòu)或收購(gòu)并表）；

2．被投資企業(yè)注冊(cè)在安徽省外，通過(guò)對(duì)該項(xiàng)目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶安徽省內(nèi)，或在安徽省內(nèi)成立子公司,實(shí)繳資本不低于子基金投資安徽省外被投企業(yè)投資額的；

3．基金管理公司或?qū)儆谕粚?shí)際控制人的管理公司在管的不屬于引導(dǎo)基金體系內(nèi)的其他基金，新增投資安徽省內(nèi)注冊(cè)企業(yè)或投資安徽省外注冊(cè)企業(yè)且符合前述情形的。

（六）募資要求

子基金管理機(jī)構(gòu)在母基金投資決策前，應(yīng)提供除母基金外擬出資人的出資承諾函或內(nèi)部決策文件等材料。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在通知中選后6個(gè)月內(nèi)完成設(shè)立任務(wù)，原則上9個(gè)月內(nèi)落實(shí)首批投資。

（七）儲(chǔ)備項(xiàng)目

子基金管理機(jī)構(gòu)在申報(bào)時(shí)應(yīng)提供擬投資額不少于子基金首期實(shí)繳出資50%的儲(chǔ)備項(xiàng)目清單，儲(chǔ)備項(xiàng)目與子基金投資策略和領(lǐng)域相匹配，且安徽省儲(chǔ)備項(xiàng)目（含本地項(xiàng)目和可引入項(xiàng)目）的擬投資額不低于母基金的首期實(shí)繳出資額。

（八）優(yōu)先情形

以下申報(bào)的子基金在滿足《安徽省新興產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建方案》的要求下，可優(yōu)先考慮：

1.?新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、擁有深厚新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)背景或其關(guān)聯(lián)方發(fā)起設(shè)立的子基金；

2.?子基金管理機(jī)構(gòu)已有安徽地方政府合作和項(xiàng)目落地經(jīng)驗(yàn)；

3. ?過(guò)往達(dá)成其它區(qū)域返投目標(biāo)良好或具備產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)能力；

4. ?有可以落地安徽的儲(chǔ)備項(xiàng)目；

5. ?核心團(tuán)隊(duì)具有新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)方向相關(guān)的基金管理經(jīng)驗(yàn)，管理過(guò)2只及以上股權(quán)投資基金；

6. ?管理團(tuán)隊(duì)歷史管理基金規(guī)模超過(guò)10億元；

7．募資進(jìn)度較快，除母基金外，60%及以上的份額已有明確的意向出資人。

（九）其他應(yīng)當(dāng)滿足的基本條件

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備豐富的新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)資源、投資管理經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的募資能力，需同時(shí)滿足以下基本條件：

1．子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)為中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的公司制（或有限合伙制）企業(yè)，實(shí)繳資本或?qū)嶋H繳付出資不得低于1000萬(wàn)元人民幣，且在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成基金管理人登記或承諾在正式簽訂合伙協(xié)議（或公司章程）前完成基金管理人登記。

2．子基金管理機(jī)構(gòu)及管理團(tuán)隊(duì)主要成員在3年內(nèi)未受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)的刑事行政處罰及行業(yè)自律組織的自律處罰。

3．子基金管理機(jī)構(gòu)及其高管不得有因不誠(chéng)信或不合規(guī)行為引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)面影響且影響尚未消除的情形；符合監(jiān)管部門規(guī)范資本無(wú)序擴(kuò)張的監(jiān)管要求；子基金管理機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人不存在監(jiān)管部門高度關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

4．注冊(cè)在安徽的子基金管理機(jī)構(gòu)須在安徽省內(nèi)設(shè)置固定辦公場(chǎng)所并配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，至少1名核心人員常駐安徽辦公。

5．子基金管理機(jī)構(gòu)須對(duì)所管理的基金出資入股，認(rèn)繳出資原則上不低于該基金認(rèn)繳規(guī)模的1%。

三、子基金申報(bào)流程

（一）公開征集

由母基金管理機(jī)構(gòu)面向市場(chǎng)公開征集合作的子基金管理機(jī)構(gòu)，進(jìn)行子基金方案的初步洽談。

（二）投資立項(xiàng)

母基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行初步篩選，對(duì)符合投資方向和投資條件的子基金進(jìn)行立項(xiàng)。

（三）盡職調(diào)查

母基金管理機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查。

（四）投資決策與實(shí)施

按照市場(chǎng)化原則對(duì)擬投子基金進(jìn)行投資決策，母基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投資計(jì)劃開展投資談判、協(xié)議簽署、基金出資等工作。

四、申報(bào)方式

申報(bào)機(jī)構(gòu)按照附件申請(qǐng)報(bào)告格式和要求提供蓋章掃描版申報(bào)材料至郵箱voyage@cxmt.com（單封郵件附件不得超過(guò)20M，如超過(guò)需分多封郵件發(fā)送），材料提交后請(qǐng)與啟航鑫睿聯(lián)系，截止時(shí)間為2023年2月28日。

五、其他事項(xiàng)

1．申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，提供虛假材料的，母基金將不再進(jìn)行合作，嚴(yán)重的將依法追究責(zé)任。

2．本公告僅是一種邀約邀請(qǐng)行為，并不構(gòu)成法律上的要約。子基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定，如未入選不再另行通知。

3．啟航鑫睿對(duì)申報(bào)相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。

聯(lián)系人：程經(jīng)理，聯(lián)系電話：13146071747。

附件：安徽省新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)子基金申請(qǐng)報(bào)告.docx

2023年1月5日