支持風險投資創(chuàng)業(yè)投資高質量發(fā)展的若干措施

為深入貫徹落實黨的二十大精神，按照省第十一次黨代會關于打造“基金叢林”的部署要求，搶抓長三角一體化發(fā)展重大機遇，吸引更多社會資本在安徽投資創(chuàng)業(yè)，促進我省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資本蓬勃發(fā)展，推動創(chuàng)新鏈產業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合，更好為“三地一區(qū)”建設提供金融支撐，制定以下措施。

一、培育更多風投創(chuàng)投市場主體

到2026年末，力爭全省風投創(chuàng)投等管理機構達到300家，風投創(chuàng)投等基金管理規(guī)模達到6000億元，逐步形成具有全國重要影響力的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資本高地。

（一）積極招引風投創(chuàng)投機構。對新設或遷入的風投創(chuàng)投機構，有實際投資項目的，所在地政府可按其實繳到位注冊資本或實際募集到位資金（扣除省級及以下政府性股權投資基金出資部分）的一定比例給予財政獎勵。充分發(fā)揮中介機構、行業(yè)商協(xié)會作用，開展市場化招引，吸引全球頭部風投創(chuàng)投機構來皖落地，對新設或遷入風投創(chuàng)投機構有重大貢獻的中介機構、行業(yè)商協(xié)會，所在地政府可給予一定獎勵。（責任單位：各市人民政府，配合單位：省地方金融監(jiān)管局、安徽證監(jiān)局）

（二）培育本土風投創(chuàng)投機構。設立總規(guī)模不低于2000億元的省新興產業(yè)引導基金，支持市、縣（市、區(qū)）按照“基地+基金”“產業(yè)+基金”等模式，圍繞重點發(fā)展的新興產業(yè)及優(yōu)勢產業(yè)、支柱產業(yè)，組建風投創(chuàng)投基金。（責任單位：省財政廳、省地方金融監(jiān)管局，配合單位：安徽證監(jiān)局，各市人民政府）支持行業(yè)骨干企業(yè)、創(chuàng)業(yè)孵化器、產業(yè)（技術）創(chuàng)新中心、高校、科研院所等聯(lián)合金融機構發(fā)起或參與設立風投創(chuàng)投機構。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局，配合單位：安徽證監(jiān)局、省發(fā)展改革委、省科技廳、省財政廳、省國資委、省教育廳、各市人民政府）

（三）鼓勵國有企業(yè)參與設立風投創(chuàng)投機構。支持國有企業(yè)設立新興產業(yè)發(fā)展基金、產業(yè)轉型升級基金、碳中和基金、工業(yè)互聯(lián)網基金等產業(yè)發(fā)展基金，總規(guī)模不低于1000億元。支持國有風投創(chuàng)投機構建立核心團隊持股、個人業(yè)績分配、薪酬激勵和跟投機制。支持具備條件的國有風投創(chuàng)投企業(yè)開展混合所有制改革試點。（責任單位：省國資委，配合單位：省財政廳、省地方金融監(jiān)管局、安徽證監(jiān)局、各市人民政府）鼓勵有條件的地方投融資平臺公司轉型為風投創(chuàng)投企業(yè)。（責任單位：各市人民政府，配合單位：省財政廳、省國資委、省發(fā)展改革委）

（四）高質量建設風投創(chuàng)投機構集聚區(qū)。鼓勵有條件的市根據(jù)區(qū)域特點、產業(yè)優(yōu)勢，建設風投創(chuàng)投產業(yè)集聚區(qū)、風投創(chuàng)投機構孵化器，引導風投創(chuàng)投機構向大學科技園、科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體集聚。支持合肥“科大硅谷”、蕪湖“雨耕山金融產業(yè)集聚區(qū)”等建設風投創(chuàng)投園區(qū)（街區(qū)）、基金小鎮(zhèn)、創(chuàng)投大廈等創(chuàng)業(yè)投資集聚示范區(qū)，制定專項扶持政策，提供全方位“一站式”服務，吸引風投創(chuàng)投機構入駐，打造一批標桿國際生態(tài)樣板。（責任單位：各市人民政府，配合單位：省發(fā)展改革委、省地方金融監(jiān)管局、安徽證監(jiān)局）

二、推動風投創(chuàng)投“募投管退”良性循環(huán)

（五）支持政府基金參與設立風投創(chuàng)投基金。對省內各級財政資金、政府引導基金或母基金、地方國有獨資企業(yè)實際出資子基金的總和，可放寬至子基金實繳總額的50%，出資天使子基金比例不設上限要求。對省級政府性股權投資基金參股或合伙子基金投資省內企業(yè)的資金比例，不低于省級政府性股權投資基金出資額的1.2倍，天使類子基金不低于1倍，各市可參照省級政策設定返投比例。（責任單位：省財政廳、省地方金融監(jiān)管局，配合單位：省國資委、省十大新興產業(yè)推進組工作專班辦公室、各市人民政府）

（六）加大優(yōu)質項目資源供給。鼓勵省十大新興產業(yè)推進組工作專班與風投創(chuàng)投機構合作，定期推送優(yōu)質項目資源。（責任單位：省十大新興產業(yè)推進組工作專班辦公室，配合單位：省發(fā)展改革委、省市場監(jiān)管局、省數(shù)據(jù)資源局、省地方金融監(jiān)管局、安徽證監(jiān)局）建立高等院校、科研院所與風投創(chuàng)投機構合作對接機制，挖掘科研成果市場價值，跟蹤推進轉化，實現(xiàn)資本和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)協(xié)同互動。（責任單位：省科技廳，配合單位：省教育廳、省地方金融監(jiān)管局）建立省市上市后備資源庫與風投創(chuàng)投機構名單雙向推送對接機制，引導風投創(chuàng)投機構投資上市后備資源庫企業(yè)。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局，配合單位：安徽證監(jiān)局，各市人民政府）支持上市公司運用風投創(chuàng)投等方式，圍繞產業(yè)鏈上下游開展橫向兼并、縱向一體化收購、全球產業(yè)鏈整合。（責任單位：安徽證監(jiān)局，配合單位：各市人民政府）

（七）提升政府基金市場化、專業(yè)化水平。完善省級政府性股權投資基金投資決策機制，政府引導基金或母基金參股比例30%以下（含）的子基金，在有法律授權和收益約定的前提下，可不派駐董事、不設定一票否決權。（責任單位：省財政廳、省地方金融監(jiān)管局，配合單位：省審計廳）優(yōu)化政府性股權投資基金子基金管理人遴選機制，通過公開招標、邀請招標、競爭性談判、商務談判等方式，綜合考慮管理機構的配資能力、募投能力、產業(yè)投資經驗、運營管理能力等條件遴選管理機構。（責任單位：省十大新興產業(yè)推進組工作專班辦公室，配合單位：省財政廳、省地方金融監(jiān)管局）

（八）優(yōu)化政府基金管理機制。對省級政府性股權投資基金參股的風投創(chuàng)投子基金存續(xù)期，放寬至不超過15年，可按照子基金實繳金額撥付管理費。合理設定省級政府性股權投資基金參股的風投創(chuàng)投子基金投資風險容忍度，按照天使投資基金、風險投資基金最高分別為80%和40%的投資損失允許率，對子基金整體收益進行績效評價、審計評估。（責任單位：省財政廳、省地方金融監(jiān)管局，配合單位：省審計廳）對省級政府性股權投資基金在國有資產保值增值考核等方面，研究建立有別于一般性國有企業(yè)、符合基金市場化投資運營規(guī)定的國資運營監(jiān)管考核機制。（責任單位：省國資委）

（九）豐富風投創(chuàng)投退出渠道。實施企業(yè)上市“迎客松行動”計劃，將符合條件的風投創(chuàng)投基金投資的企業(yè)納入上市后備資源庫培育。積極向國家爭取在省股權托管交易中心開展股權投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉讓試點。用足用好私募股權基金向投資者實物分配股票試點政策。引導社會資本設立并購基金、私募股權二級市場投資基金（S基金），支持風投創(chuàng)投基金通過被投企業(yè)投資份額轉讓、協(xié)議買賣、并購重組、實物分配股票等方式退出。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局，配合單位：省發(fā)展改革委、省財政廳、安徽證監(jiān)局、各市人民政府）

（十）打造風投創(chuàng)投服務平臺。依托省綜合金融服務平臺和省區(qū)域性股權市場，打造風投創(chuàng)投機構“募、投、管、退”全鏈條的線上服務平臺，統(tǒng)一推送優(yōu)質企業(yè)名錄、統(tǒng)一收集基金合作申請、統(tǒng)一撮合融資對接需求，為風投創(chuàng)投機構提供投后管理、資金支持，以及份額轉讓、協(xié)議買賣對接等服務。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局，配合單位：安徽證監(jiān)局、省十大新興產業(yè)推進組工作專班辦公室）

三、推動風投創(chuàng)投機構搶占發(fā)展制高點

（十一）引導風投創(chuàng)投機構投早投小投科技。省級政府性股權投資基金通過參股配資等方式賦能，鼓勵各類社會資本在皖設立種子基金、天使基金等風投創(chuàng)投基金，聚焦高科技領域和未來產業(yè)，重點支持一批成長性好、競爭力強的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)加快成長。對風投創(chuàng)投機構投資省內種子期、初創(chuàng)期企業(yè)達1000萬元、科技型企業(yè)達1億元（扣除省級及以下政府性股權投資基金出資部分，以及其子基金政府股權投資部分）且投資期限已滿1年的，當?shù)刎斦砂垂蓹嗤顿Y金額給予其管理機構一定的財政獎勵。（責任單位：各市人民政府，配合單位：省財政廳、省科技廳、省經濟和信息化廳）

（十二）助推風投創(chuàng)投機構高質量發(fā)展。圍繞中國（安徽）自由貿易試驗區(qū)建設、皖北振興、“大黃山”（皖南）生態(tài)型國際化世界級休閑度假旅游目的地建設、大別山革命老區(qū)振興發(fā)展等區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，聚焦新興產業(yè)固鏈強鏈延鏈補鏈、“四新”經濟發(fā)展，為各類風投創(chuàng)投機構尋找科研成果、對接技術需求、發(fā)現(xiàn)投資機會，梳理提供投融資應用場景，發(fā)布重點項目清單等集成服務，支持風投創(chuàng)投機構在服務“三地一區(qū)”建設中實現(xiàn)高質量發(fā)展。（責任單位：各市人民政府，配合單位：省發(fā)展改革委、省科技廳、省經濟和信息化廳、省地方金融監(jiān)管局）

四、營造優(yōu)質市場化法治化營商環(huán)境

（十三）優(yōu)化風投創(chuàng)投行業(yè)市場準入。健全適應風投創(chuàng)投行業(yè)特點的寬市場準入、重事中事后監(jiān)管的體制機制，優(yōu)化商事登記流程，建立私募基金綜合研判機制，強化證券監(jiān)管、市場監(jiān)管和地方金融監(jiān)管部門間有關機構登記注冊、基金備案、投資運營等信息的共享互通，在風險可控前提下，暢通風投創(chuàng)投機構落戶渠道。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局、安徽證監(jiān)局，配合單位：省市場監(jiān)管局、省發(fā)展改革委）

（十四）推動風投創(chuàng)投行業(yè)雙向開放。推進合肥、蕪湖和蚌埠市開展合格境外有限合伙人（QFLP）試點，適時擴大試點范圍，引進境外優(yōu)質股權投資。加大與國家大基金合作互動，爭取國家大基金相關產品來皖注冊登記，引導投資項目或產業(yè)落戶安徽。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局，配合單位：人行合肥中心支行、省商務廳、省市場監(jiān)管局，合肥、蕪湖、蚌埠市人民政府）支持省內優(yōu)質風投創(chuàng)投機構圍繞我省優(yōu)勢產業(yè)對外開展產業(yè)并購。（責任單位：各市人民政府，配合單位：省市場監(jiān)管局、省國資委、省發(fā)展改革委）

（十五）搭建高能級風投創(chuàng)投對接平臺。支持風投創(chuàng)投機構參與舉辦全球科創(chuàng)資本（安徽）大會，鏈接全球創(chuàng)新要素資源，吸引國內外創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者，打造有全球影響力的風投創(chuàng)投品牌展會。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局，配合單位：安徽證監(jiān)局，各市人民政府）定期舉辦十大新興產業(yè)投融資沙龍活動，搭建地方政府、企業(yè)家、投資機構、行業(yè)商協(xié)會、產業(yè)聯(lián)盟等多方參與的資本對接交互平臺。支持風投創(chuàng)投機構及行業(yè)商協(xié)會舉辦股權投資領域國際化、國家級、專業(yè)化的路演、論壇等活動，所在地政府可給予一定補貼。（責任單位：各市人民政府，配合單位：省十大新興產業(yè)推進組工作專班辦公室）

（十六）培育引進風投創(chuàng)投人才。將風投創(chuàng)投專業(yè)人才納入省“特支計劃”、省“115”產業(yè)創(chuàng)新團隊申報范圍。依托省金融人才實踐基地和其他培訓基地，加強與頭部風投創(chuàng)投機構合作，培育風投創(chuàng)投核心骨干人才。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局）推動省內高校與風投創(chuàng)投機構合作，培育本土高端風投創(chuàng)投人才。（責任單位：省教育廳，配合單位：省地方金融監(jiān)管局、安徽證監(jiān)局）

（十七）健全中介服務體系。加強會計、法律、評估、征信、托管等各類中介服務體系建設，健全風投創(chuàng)投社會化服務體系。充分發(fā)揮上市公司協(xié)會、證券期貨協(xié)會、私募基金業(yè)協(xié)會、銀行業(yè)協(xié)會等行業(yè)協(xié)會的橋梁和紐帶作用，搭建投資端與需求端對接服務平臺，拓寬風投創(chuàng)投項目與資金來源，對有實際服務成果的，所在地政府給予適當獎勵。（責任單位：各市人民政府，配合單位：省財政廳、省司法廳、人行合肥中心支行、安徽銀保監(jiān)局、安徽證監(jiān)局等）

（十八）培育良好資本文化。充分發(fā)揮中國科大科技商學院人才培養(yǎng)、成果轉化、資本孵化、產業(yè)培植整合等作用，為風投創(chuàng)投機構提供綜合服務和智力支持。開展黨政領導干部風投創(chuàng)投專題培訓，推動各級干部更好地認識市場邏輯、資本力量，著力提高服務股權基金市場發(fā)展的專業(yè)化水平。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局，配合單位：安徽證監(jiān)局，各市人民政府）探索建立符合風投創(chuàng)投行業(yè)特點和發(fā)展規(guī)律的國有風投創(chuàng)投管理體制，完善監(jiān)督考核、激勵約束機制和股權轉讓方式，培育寬容失敗、鼓勵創(chuàng)新、經營風險的投資文化。（責任單位：省國資委，配合單位：省財政廳、省地方金融監(jiān)管局、安徽證監(jiān)局）

五、形成風投創(chuàng)投發(fā)展政策合力

（十九）構建省市聯(lián)動政策體系。省有關單位要強化政策引導、統(tǒng)籌協(xié)調，充分用好省新興產業(yè)引導基金與國資“6+1”基金體系引領作用，撬動更多社會資本在皖設立風投創(chuàng)投機構。各市、縣（市、區(qū)）要充分發(fā)揮貼近產業(yè)、貼近市場優(yōu)勢，結合本地實際研究出臺風投創(chuàng)投機構落戶、投資、基金招商、風險分擔等方面政策，加快形成多層次、廣覆蓋、精細化省市聯(lián)動的“1+16”基金政策體系。（責任單位：各市人民政府，配合單位：省財政廳、省地方金融監(jiān)管局）

（二十）狠抓工作落實。在省金融工作領導小組領導下，省資本市場服務辦公室負責風投創(chuàng)投政策研究、協(xié)調服務和過程監(jiān)督。強化政策落實考核，將風投創(chuàng)投工作納入各市資本市場工作業(yè)績內容，評價結果納入省政府對各市金融工作目標管理績效考核。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局，配合單位：各市人民政府）廣泛宣傳風投創(chuàng)投高質量發(fā)展過程中涌現(xiàn)的典型案例和先進經驗，營造支持風投創(chuàng)投機構發(fā)展的良好輿論氛圍。（責任單位：各市人民政府，配合單位：省地方金融監(jiān)管局、安徽證監(jiān)局）

本措施由安徽省地方金融監(jiān)督管理局負責解釋。