各縣（市）區(qū)、開發(fā)區(qū)市場監(jiān)管局，本局各處室、各直屬單位：

《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境推進(jìn)包容審慎監(jiān)管支持市場主體創(chuàng)業(yè)發(fā)展六項(xiàng)清單（2021年修訂版）》，經(jīng)2021年第13次局長辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。

                             2021年11月 2日

關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境推進(jìn)包容審慎監(jiān)管支持市場主體創(chuàng)業(yè)發(fā)展六項(xiàng)清單

（2021年修訂版）

為進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，持續(xù)優(yōu)化我市“四最”營商環(huán)境，健全市場監(jiān)管領(lǐng)域包容審慎監(jiān)管工作制度，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)管管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》《市場監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件，制定《合肥市市場監(jiān)管局關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境推進(jìn)包容審慎監(jiān)管支持市場主體創(chuàng)業(yè)發(fā)展六項(xiàng)清單（2021年修訂版）》。

一、遵循的原則

（一）優(yōu)化政務(wù)服務(wù)。深化“放管服”改革，不斷優(yōu)化營商環(huán)境，在市場主體登記注冊(cè)領(lǐng)域積極探索“容缺后補(bǔ)”審批機(jī)制，推行“邊補(bǔ)齊材料、邊受理審核”的“容缺受理”服務(wù)，推動(dòng)審批模式科學(xué)化、審批流程精簡化、審批時(shí)間最短化優(yōu)質(zhì)服務(wù)，打造行政審批提質(zhì)增速升級(jí)版。

（二）體現(xiàn)過罰相當(dāng)。充分考慮違法行為的特點(diǎn)，按照寬嚴(yán)相濟(jì)的思路，堅(jiān)持過罰相當(dāng)、教育與處罰相結(jié)合的原則，將初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的、法律規(guī)定當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)可免罰的違法違規(guī)行為具體化、標(biāo)準(zhǔn)化，鼓勵(lì)和引導(dǎo)違法行為當(dāng)事人改正輕微違法行為，促進(jìn)企業(yè)守法誠信經(jīng)營；對(duì)依法可以減輕、從輕處罰的，綜合考慮違法行為的情節(jié)、危害程度等因素，依照行政處罰裁量基準(zhǔn)合理壓縮裁量空間，在作出處罰決定時(shí)原則上按照各層階的底限處罰；對(duì)造成嚴(yán)重不良后果的違法行為，進(jìn)一步明確依法應(yīng)當(dāng)從重從嚴(yán)處罰的具體情節(jié)，審慎作出行政處罰決定。

（三）倡導(dǎo)誠實(shí)守信。健全貫穿事前、事中、事后全過程的市場監(jiān)管信用監(jiān)管機(jī)制，以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制充分發(fā)揮作用，市場監(jiān)管部門“守信者無事不擾、失信者利劍高懸”的信用監(jiān)管格局得以形成，信用監(jiān)管水平大幅提升，監(jiān)管對(duì)象誠信意識(shí)顯著增加，公平競爭、誠實(shí)守信的市場環(huán)境持續(xù)優(yōu)化。

二、適用范圍

對(duì)新經(jīng)濟(jì)、新業(yè)態(tài)、新模式領(lǐng)域和一般投資經(jīng)營行為以及不觸碰安全底線的，全面推進(jìn)包容執(zhí)法，優(yōu)先適用免罰；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較小或一般但改正態(tài)度積極，能夠主動(dòng)消除或者減輕危害后果的違法行為，應(yīng)當(dāng)減輕、從輕處罰，推進(jìn)審慎執(zhí)法；對(duì)觸碰市場監(jiān)管紅線的食品、藥品、產(chǎn)品質(zhì)量、特種設(shè)備等領(lǐng)域的嚴(yán)重違法行為，推進(jìn)從嚴(yán)執(zhí)法，依法實(shí)施重罰。

三、適用條件

設(shè)置合理的“糾錯(cuò)期”，給予違法行為當(dāng)事人合理的自我糾錯(cuò)機(jī)會(huì)，對(duì)列入不予處罰清單中的事項(xiàng)，符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定的情形，不予行政處罰。

設(shè)置必要的“過渡期”，對(duì)積極整改的企業(yè)給予必要的自查糾錯(cuò)機(jī)會(huì)，若符合《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條規(guī)定的情形，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的，應(yīng)當(dāng)給予從輕或減輕行政處罰。

設(shè)置審慎的“審查期”，對(duì)食品、藥品、醫(yī)療器械、特種設(shè)備等領(lǐng)域內(nèi)的情節(jié)嚴(yán)重的違法行為，一方面堅(jiān)持重典治亂、體現(xiàn)執(zhí)法“剛性”，另一方面必須全面查清案件事實(shí)，嚴(yán)格行政處罰程序，依法作出從重處罰決定。

 四、六項(xiàng)清單的含義

（一）容缺受理清單：是指在市場主體登記注冊(cè)領(lǐng)域積極探索“容缺后補(bǔ)”審批機(jī)制，推行“邊補(bǔ)齊材料、邊受理審核”的“容缺受理”服務(wù)。容缺受理清單涉及市場主體設(shè)立、變更、注銷登記，食品生產(chǎn)經(jīng)營許可與變更，第三類醫(yī)療器械經(jīng)營許可辦理與變更、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具核準(zhǔn)、計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)任務(wù)授權(quán)、氣瓶充裝單位許可、特種設(shè)備作業(yè)人員資格認(rèn)定等市場監(jiān)管5個(gè)領(lǐng)域，共計(jì)30項(xiàng)。

（二）不予處罰清單：是指對(duì)輕微違法行為，采取責(zé)令改正、行政告誡等柔性執(zhí)法措施，能夠及時(shí)糾正或積極主動(dòng)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。免罰清單共計(jì)執(zhí)行202項(xiàng)（含安徽省市場監(jiān)管局制定的52項(xiàng)免罰清單）。

（三）減輕處罰清單：是指對(duì)符合減輕處罰情形的違法行為，適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包含減少法定處罰種類、在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不進(jìn)行并處等在法定處罰幅度以下予以處罰。其中，罰款的數(shù)額原則上應(yīng)當(dāng)?shù)陀谛姓幜P的起點(diǎn)，但不低于法定處罰幅度下限數(shù)額的10％。減輕處罰清單共計(jì)45項(xiàng)。

（四）從輕處罰清單：是指對(duì)符合從輕處罰情形的違法行為，在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額原則上應(yīng)當(dāng)高于行政處罰的起點(diǎn)，但不高于法定處罰幅度下限數(shù)額的30％。從輕處罰清單共計(jì)46項(xiàng)。

（五）從重處罰清單：是指對(duì)符合從重處罰情形的違法行為，在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。從重處罰清單共計(jì)22項(xiàng)。

（六）信用扶持清單：是指在日常監(jiān)管、行政執(zhí)法、信息公示、信用修復(fù)等工作中，根據(jù)信用分類監(jiān)管要求，依法依規(guī)采取的激勵(lì)措施。對(duì)守信者采取激勵(lì)措施；對(duì)輕微失信者，實(shí)施包容審慎信用管理措施；對(duì)符合信用修復(fù)條件者，激勵(lì)引導(dǎo)其主動(dòng)改正違法失信行為，消除不良社會(huì)影響。信用扶持清單共計(jì)7項(xiàng)。

五、附則

（一）本清單內(nèi)容若與法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級(jí)機(jī)關(guān)規(guī)定不一致的，以法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)機(jī)關(guān)的規(guī)定為準(zhǔn)。

（二）“行政處罰四項(xiàng)清單”中未列明的違法行為，按照《中華人民共和國行政處罰法》和市場監(jiān)督管理法律法規(guī)及規(guī)章，規(guī)范行使自由裁量權(quán)，合理裁定處罰內(nèi)容。

（三）清單內(nèi)容將根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章立改廢情況及執(zhí)法實(shí)踐，適時(shí)予以調(diào)整。

（四）本清單由合肥市市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋，有效期5年，自2021年11月12日起施行。

附件：

143號(hào)（附件1容缺受理清單）.xlsx
143號(hào)（附件2不予處罰清單）.xls
143號(hào)（附件3減輕處罰清單）.xls
143號(hào)（附件4從輕處罰清單）.xls
143號(hào)（附件5從重處罰清單）.xls
143號(hào)（附件6信用扶持清單）.xls